以市場化的方式實施產能等量或減量置換，既有利淘汰落后和過剩產能，又有利推動存量產能調整升級和布局優化，成為化解過剩產能的有效手段。

市場化手段清退過剩產能

11月9日，河南省工信委網站上公布了河南鳳寶特鋼有限公司產能置換信息的公告。根據公告，河南鳳寶特鋼有限公司154萬噸鋼鐵產能出讓和154萬噸鋼鐵產能需求擬在全國范圍內發布置換產能指標。

公告中所謂的產能置換是指通過市場化手段，淘汰落后產能，實現產業升級，進而控制行業產能。其中，產能置換分為等量產能置換和減量產能置換，等量產能置換是指新（改、擴）建項目應淘汰與該建設項目產能數量相等的落后或過剩產能；減量置換是指新（改、擴）建項目應淘汰大于該建設項目產能數量的落后或過剩產能。

“簡單來講，就是國家對鋼鐵行業的產能總量設定了紅線，如果一個企業或地區要新增相關行業的產能，就必須從別的企業、地區購買相應的產能指標才能生產，并且新建產能一定是等量或者小于原有產能，以確保達到鋼鐵行業去產能的目標。”省工信委產業處相關負責人向記者解釋道。

2016年2月1日，國務院印發《關于鋼鐵業化解過剩產能實現脫困發展的意見》。同年4月，國家相關部門陸續出臺了支持鋼鐵行業化解產能過剩，實現脫困發展的配套措施；緊接著，各地方政府逐步跟進。一直以來，行政審批、限令淘汰等行政手段是遏制鋼鐵產能過剩的常用措施，但是這種圍堵的方式也可能造成真正有活力的企業遭到排擠。

“化解產能過剩工作的首要任務是將產能盲目擴張的勢頭壓下去，要疏堵結合。”上述負責人直言，“實施產能等量或減量置換，就是給‘出路’的政策，既有利淘汰落后和過剩產能，又有利推動存量產能調整升級和布局優化，用市場機制推動產業升級和避免出現‘越淘汰越過剩’。”

“考慮到環保、限產等因素，企業可能通過產能置換遷移繼續經營，既保留了資產也避免了重復建設和產能過剩，沒有供大于求的惡性競爭，企業的經營情況才會好轉。”省內一家大型鋼鐵公司的相關人士稱。

產能置換指標成了“香餑餑”

不僅是鋼鐵行業，產能置換也發生在水泥、電解鋁、平板玻璃等過剩產能行業。近來伴隨著供給側改革的推進以及冬季限產期的臨近，行業產品水漲船高，以前幾乎一文不值的生產指標，現在成了市場上的“香餑餑”。

9月25日，在山東產權交易中心，歷經3個多小時，539輪激烈角逐，競拍標的兗礦科澳鋁業有限公司14萬噸電解鋁產能指標，被包括東方希望、信發集團、魏橋集團等國內電解鋁行業龍頭在內的十多家機構搶奪，最終由內蒙古創源金屬有限公司以14.02億元成功競得，高出掛牌底價11.92億元，折合每噸生產指標超萬元。僅一個生產指標就拍賣出每噸上萬元的高價，甚至比單位生產成本高出近一倍，引來業界關注。

“今年國家對違法違規的電解鋁產能關停力度極嚴，很多違規的產能因為沒有指標就無法生產，人力、設備就等于空轉，而8月以來鋁價一度暴漲，企業又急迫拿到指標，新指標審批難度大，所以交易現有指標來替代，成為新建電解鋁產能最快，也是最可靠的方式。”省內一位從事電解鋁產業多年的業內人士告訴記者，“賣指標的少，需要指標的多，目前指標缺口很大，全國來說需求主要集中在新疆、內蒙古這些違規產能情況較多的地區。”

記者注意到，今年8月，河南省人民政府網站發布了“關于發布林州市林豐鋁電有限責任公司等5家企業20.7萬噸電解鋁項目產能置換指標出讓信息的公告”。

公告顯示，林州市林豐鋁電有限責任公司等5家企業20.7萬噸電解鋁項目產能，在全國范圍內出讓產能指標，并將電解鋁項目產能置換指標出讓信息予以公告。

其中5家企業電解鋁項目產能置換指標分別為：林豐鋁電2.8萬噸，禹州天源鋁業2.9萬噸，澠池天瑞5萬噸，商丘豐源4萬噸，萬基鋁業6萬噸。據悉，上述企業已經與內蒙古通遼市一家企業簽訂了轉讓協議。

“河南省作為全國的老牌鋁工業基地，多年來陸續有產能停產、閑置、淘汰，因此，河南擁有全國較多的產能指標，此次河南省批準5家電解鋁產能置換指標出省，是嚴控電解鋁新增產能的重要手段，也是借助全國電解鋁產能置換指標交易平臺實現嚴禁電解鋁等新增產能的目標。”省工信委相關負責人表示。

新一輪產能置換實施辦法正在醞釀

“淘汰落后、過剩產能是一個動態管理的過程，所以產能置換政策的制定也是分時間段的，此前的國家級和河南省一級的過剩行業產能置換實施辦法將在今年年底到期，國家層面以及省級層面的新的實施辦法正在醞釀。”省工信委相關負責人對記者解讀道。

記者注意到，目前我省實施的產能置換的依據，是《工業和信息化部關于印發部分產能嚴重過剩行業產能置換辦法的通知》和《河南省部分產能嚴重過剩行業產能置換實施辦法》，都是在2015年制定頒發的，兩個辦法明確了對鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃行業的產能置換實施辦法。而對于同樣處在去產能風口的煤炭行業，并沒有提出具體實施意見。

“目前已經有風聲，國家工業和信息化部等相關部門正在研究推進2018-2020年的產能置換辦法，煤炭行業是否納入實施產能置換，也是業內關注的一大焦點。”相關業內人士指出。

記者注意到，日前，國家發改委下發《關于進一步加快建設煤礦產能置換工作的通知》（以下簡稱《通知》）的特急文件，要求相關單位進一步加快建設煤礦產能置換增減掛鉤工作，并明確9項具體措施。《通知》首次明確提出，建立煤炭產能置換長效機制，據了解，《通知》最大亮點是鼓勵省（區、市）實施產能置換。同時，鼓勵實施煤炭企業跨行業、跨地區、跨所有制實施兼并重組，鼓勵已經核準（審批）的煤礦建設項目通過產能置換承擔化解過剩產能任務等。對于上述方式的產能置換，置換產能指標按《關于實施減量置換嚴控煤炭新增產能有關事項的通知》折算后產能的130%計算。

此外，今年6月17日，在河北省公共資源交易中心，歷時近5個小時，經過300余次輪番競價，河北省932萬噸煤炭產能置換指標交易成功；6月20日，在上海聯合產權交易所，歷時48分鐘，經過67次競價，華能集團411萬噸煤炭產能置換指標以43.8%的溢價成交。

這兩筆煤炭產能置換指標交易引起了廣泛關注。可見，通過指標交易開展煤炭產能置換，我國正在醞釀探索市場化法治化煤炭去產能方案。